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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的( )日内披露。
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单选题根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》,以下不属于我国保本基金的保本保障机制的是( )。
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单选题开放式基金的认购采取( 的方式。
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单选题我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高,且不低于( 的股东。
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单选题基金销售机构可以开展的业务不包括(  )。
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单选题甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。 根据以上材料,回答题。
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单选题关于基金监管, 以下表述正确的是(  )。Ⅰ 基金监管的首要目标是保护投资人利益Ⅱ 基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护Ⅲ 中小投资者在基金市场中处于弱势地位,需要基金监管的保护IV 基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害
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单选题金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过( 进行交易而融通资金的市场。
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单选题当期基金合同生效不足(  )个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
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单选题基金份额持有人享有的权利不包括 。
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单选题某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金,关于小王应遵循的基金销售服务原则,以下表述错误的是(  )。
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单选题( )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
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单选题下列不属于董事会履行的合规职责的是 。
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单选题基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
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单选题下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法,正确的有 。 Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为,并给予行政处罚 Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记
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单选题某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件,那么该基金最迟开始募集的日期应该为(  )。
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单选题下列说法错误的是( 。
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单选题基金注册登记机构的主要职责不包括( )。
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单选题关于基金销售适用性的实施保障,以下表述正确的是。I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序Ⅱ.基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III.在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ.基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
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单选题保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一,其他条件相同时,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例 。
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基金法律法规、职业道德与业务规范