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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题( )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
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单选题下列不属于董事会履行的合规职责的是 。
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单选题基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
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单选题下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法,正确的有 。 Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为,并给予行政处罚 Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记
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单选题某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件,那么该基金最迟开始募集的日期应该为(  )。
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单选题下列说法错误的是( 。
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单选题基金注册登记机构的主要职责不包括( )。
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单选题关于基金销售适用性的实施保障,以下表述正确的是。I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序Ⅱ.基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III.在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ.基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
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单选题保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一,其他条件相同时,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例 。
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单选题因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管人应该( )。
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单选题基金销售机构人员管理和培训的方式不包括 。
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单选题 基金管理人在收到基金准予注册文件六个月之后才开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应向国务院证券监督管理机构______。
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单选题基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息,在重大事件发生之日起 日内披露临时报告。
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单选题 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先______。
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单选题 基金公司在设置业务体系和组织构架时,一定要体现的原则是______。
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单选题某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人,旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查,发现以下事实:Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者,该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级,产品评级为高风险,投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等Ⅲ.该基金投
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单选题依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有( )。
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单选题下列投资者视为合格投资者的是( 。Ⅰ、社会保障基金Ⅱ、慈善基金Ⅲ、依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
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单选题下列不属于我国基金份额持有人权利的是(  )。
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单选题 基金职业道德教育的内容主要包括两个方面:培养基金职业道德观念和______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范