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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题关于开放式基金的申购赎回,投资者甲认为,开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为,任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是(  )。
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单选题基金管理公司 负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
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单选题下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是 。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
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单选题下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是( )。
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单选题QDII基金不得有下列( )行为。 Ⅰ.购买不动产
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单选题广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(
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单选题下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是( 。
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单选题关于对操纵市场行为的理解,下列行为属于操纵市场的是 。 Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易。控升股价 Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利 Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价 Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票
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单选题基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是
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单选题一般基金,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( )个工作日内支付赎回款项。
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单选题货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般( )日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金账户。
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单选题下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范?(  )
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单选题开放式基金的发售由基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售前(
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单选题在我国,( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。
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单选题关于ETF 的现金替代,下列表述错误的是
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单选题关于内部控制的成本效益原则表述错误的是( )。
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单选题 是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
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单选题 是对基金销售业务以及人际关系的维护。
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单选题为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定,应在基金年度报告扉页作出的提示不包括( )。
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单选题关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法,不正确的有( )。
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基金法律法规、职业道德与业务规范