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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题以下不属于我国基金监管的原则有( 。
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单选题基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度
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单选题互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容不包括( )。
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单选题关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是
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单选题关于基金宣传推介材料的禁止性规定,下列说法正确的是( )。
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单选题公募基金份额发售前,基金托管人需在指定网站上登载的文件包括(  )。I 基金份额发售公告II 基金合同III 基金托管协议IV 基金招募说明书
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单选题依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。
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单选题私募基金管理人办理基金备案手续时,需要报送的资料,不包括()
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单选题基金主要投资比例应符合( 。
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单选题基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向( )申请注册。
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单选题中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。
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单选题 中国证监会颁布了______对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》 Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
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单选题在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( 核准。
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单选题根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定,下列属于基金服务机构的是 。 Ⅰ.基金销售机构 Ⅱ.基金份额注册登记机构 Ⅲ.基金评价机构 Ⅳ.接受基金委托人委托的律师事务所
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单选题( )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
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单选题证券投资基金反映的是一种( )关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
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单选题下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
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单选题关于基金的分类,下列说法错误的是 。
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单选题基金年度报告在会计年度结束后( 日内经过审计后予以公告。
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单选题 是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员工共同参与,对内部组织机构业务进行全过程的介入和监控,采取权力分配、相互制衡手段,制定出系统的、制度保证的运行过程。
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基金法律法规、职业道德与业务规范