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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,托管人应当在事件发生之日起 日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及地方证监局备案。
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单选题保本基金从本质上讲是一种( 。
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单选题基金行业自律管理的方式不包括( 。
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单选题下列对证券投资基金的描述中,错误的是( )。
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单选题某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下:根据以上资料,回答问题。
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单选题基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加,方可召开。
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单选题 交易兼申赎型场内货币市场基金的编码以______开头。
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单选题 下列关于分级基金的特点,说法不正确的是______。
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单选题( )调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系
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单选题王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?(  )I 前往王某所在基金管理公司调查取证II 冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录IV 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
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单选题QDII基金在其开放申购、赎回前,净值披露频度要求是 。
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单选题关于监事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是( )。
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单选题 从业务功能角度,一般基金管理公司内部设有的专业委员会有______。 Ⅰ.投资决策委员会 Ⅱ.产品审批委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.运营估值委员会
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单选题基金公司的最高权力机构是( )。
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单选题某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%
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单选题基金从业人员在销售基金时应遵循一定的行为规范。
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单选题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应遵循以下原则( )。Ⅰ.投资人利益优先原则;Ⅱ.全面性原则;Ⅲ.客观性原则;Ⅳ.及时性原则;Ⅴ.有效性原则;Ⅵ.差异性原则。
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单选题 下列关于基金市场的参与主体、基金监管机构和自律组织,说法正确的有______。 Ⅰ.基金监管机构通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处 Ⅱ.证券交易所是基金的自律管理机构之一 Ⅲ.基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会 Ⅳ.我国的基金自律组织是2011年5月1日成立的中国证券投资基金业协会
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单选题下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是( )。
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单选题基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括( )。
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基金法律法规、职业道德与业务规范