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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题按照交易工具的期限,可将金融市场分为( )。
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单选题基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。
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单选题关于依法监管原则,以下说法错误的是 。
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单选题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。
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单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,以下表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
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单选题以下选项中,对于私募基金合格投资者表述正确的是()。
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单选题下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述,不正确的是( )。
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单选题关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是(  )。
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单选题下列关于基金认购与申购的说法,不正确的是( )。
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单选题( )属于基金职业道德教育的主要内容。
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单选题 基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当______
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单选题封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为( )份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。
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单选题基金份额持有人大会不可以由( 提议召集。
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单选题 是基金职业道德的核心规范。
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单选题投资者在T日15:00申请赎回某开放式基金1000份,该笔赎回的确认日期为 日。
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单选题 以下选项中,______是已发行股票的转让流通市场。
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单选题单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 时,为巨额赎回。
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单选题基金管理人合规部门的合规检查应当包括(  )。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公司员工薪酬递延机制Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效
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单选题下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
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单选题基金管理人应在每年结束后( )日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
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基金法律法规、职业道德与业务规范