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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是
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单选题当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时,不需要在以下报告中披露( )。
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单选题 开放式基金合同生效需满足的条件是______。
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单选题 是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
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单选题下列关于基金分类意义的表述,错误的是 。
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单选题( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
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单选题目前,国内的销售机构可分为( 。
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单选题下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
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单选题合规管理的基本原则不包括( )。
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单选题 基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是______。 Ⅰ.公司重大关联交易 Ⅱ.基金重大关联交易 Ⅲ.公司和基金审计事务 Ⅳ.公司管理的基金的半年度报告和年度报告
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单选题关于LOF份额的认购,下列说法中错误的是( )。
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单选题从机构运营的角度看,下列属于商业秘密的是 。
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单选题关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能,下列说法错误的是(  )。
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单选题普通非货币市场基金的净值公告不包括(  )。
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单选题( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。
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单选题私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料,以下不属于金融资产的是(  )。
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单选题基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ.信息管理平台建设Ⅱ.账户管理制度Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.销售人员能力
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单选题交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指 。
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单选题 销售合规性风险管理主要的措施有______。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.对销售协议进行合规审核 Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施 Ⅳ.加强销售行为的规范和监督
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单选题按照资金募集方式不同,投资基金可以分为( )。
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