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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题关于基金管理人内部管理的监管,以下说法错误的是。
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单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,不可以采用的措施是 。
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单选题B证券公司前员工李某,多次利用自己掌握的计算机知识,破解密码登入A基金公司的信息系统,非法侵入高管账号,获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查,发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部,人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练,但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后,未第一时间报案或向公司所在地的
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单选题投资者办理申购、赎回等业务交易时间为证券交易所的开放时间的 。
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单选题依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责不包括( 。
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单选题私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括 。 Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或者机构 Ⅱ.确认投资者是否按照要求亲笔签名或盖章 Ⅲ.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配 Ⅳ.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利
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单选题基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的( 个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
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单选题普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金 等信息。 Ⅰ.资产总值 Ⅱ.资产净值 Ⅲ.份额净值 Ⅳ.份额累计净值
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单选题 根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员是______。
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单选题基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
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单选题每种职业都有其特有的职业活动和职业关系,都承担着特定的职业义务和责任。这说明了职业道德的 特征。
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单选题合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:( )。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜
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单选题客户账户信息不包括 。
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单选题基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
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单选题下列不是基金市场营销特征的有( )。
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单选题一般情况下,已经正式受理的基金认购申请( )。
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单选题基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
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单选题从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。
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单选题社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和,道德是一种社会形态,以下不属于道德特征的是(  )。
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单选题对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金,关于其宣传推介材料业绩登载,以下说法错误的是
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基金法律法规、职业道德与业务规范