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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是______。
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单选题基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括 。
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单选题监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后 个工作日,向中国反洗钱监测分析中心报告。
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单选题下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是( )Ⅰ、外部性问题Ⅱ、脆弱性问题Ⅲ、信息对称问题Ⅳ、内部性问题
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单选题基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(
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单选题下列关于普通基金净值公告的表述中,正确的是 。
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单选题在我国,传统的资产管理行业主要是( )。
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单选题关于开放式基金申购费用的收取,以下说法错误的是( )。
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单选题在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的( )或其他金融机构担任。
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单选题 合规性测试结果应通过______向上汇报。
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单选题申请募集基金应提交的主要文件不包括( 。
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单选题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括 。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
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单选题( )中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
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单选题通过( ),投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务,以及基金交易、基金资讯等服务。
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单选题一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于( 日起赎回该部分基金份额。
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单选题ETF的建仓期不超过 个月。
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单选题根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。Ⅰ.基本法律规则Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ.公司章程Ⅳ.职业道德
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单选题基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,基金产品风险等级不包括( )。
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单选题基金业协会的执行机构为( 。
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单选题开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少( )公告一次资产净值和份额净值;开放申购赎回后
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