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理财规划师(CHFP)
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特许注册金融分析师(CFA)
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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 操纵市场是违法违规行为,以下涉嫌“操纵市场”的行为包括______。 Ⅰ.利用未公开信息交易 Ⅱ.实施了歪曲证券价格或人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为 Ⅲ.传播误导市场参与者的信息影响市场价格 Ⅳ.利用资金优势联合或连续买卖推高价格
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单选题 ______包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等办法。
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单选题召开基金份额持有人大会,召集人应提前 日公告基金份额持有人大会的事项。
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单选题关于开放式基金的认购费率和收费模式,下列说法正确的是(  )。I 基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率II 前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用III 后端收费模式在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用IV 前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
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单选题发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
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单选题根据( ),可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
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单选题 普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分为C1、C2、C3、C4、C5,其中C1含风险承受能力最低类别,它是指在C1中符合下列情况之一的自然人______。
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单选题按股票性质的不同分类,股票基金分为( )。
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单选题从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是( )。
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单选题( )是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提髙经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
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单选题关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。
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单选题信息披露的原则主要体现在( )上。
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单选题作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是
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单选题下列关于销售业务控制的说法,错误的是( )。
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单选题 在现阶段,居民理财的两大主要方式是______。
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单选题董事会应当履行的合规职责不包括( )。
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单选题下列不属于内部控制的总目标的是 。
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单选题关于基金销售机构的职责规范,以下表述错误的是()。
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单选题基金合同所包含的重要信息不包括( )。
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单选题下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,错误的是( 。
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基金法律法规、职业道德与业务规范