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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金职业道德教育的途径不包括 。
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单选题基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括(  )。Ⅰ合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求Ⅱ全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节Ⅲ商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点Ⅳ适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改或完善
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单选题( )是查处基金违法案件的基础。
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单选题 “针对具体业务部门,公司应建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩,使风险控制具有客观性和可操作性”指的是风险管理的______。
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单选题关于基金募集申请的注册,以下说法正确的是( )。Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查,不对基金的投资价值等做出实质性判断Ⅲ.基金按照简易程序注册的,注册审查时间原则上不超过20个工作日Ⅳ.基金按照普通程序注册的,注册审查时间不超过3个月
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单选题 下列关于保守秘密的说法中,正确的是______。 Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密 Ⅱ.在离职后,可以泄露客户的资料和交易信息 Ⅲ.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密 Ⅳ.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
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单选题( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
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单选题以下货币市场基金不得投资的金融工具是( 。
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单选题信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上,下列不属于披露内容上的是( )。
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单选题关于ETF,以下说法正确的是 。
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单选题金融市场的构成要素不包括 。
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单选题对于非公开募集基金的推介,以下合规的是( )。
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单选题在风险程度上,按照投资基本目标的不同,下列基金中风险最大的是( )。
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单选题基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
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单选题下列各项说法中,错误的是( )。
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单选题基金销售机构包括基金管理人以及经( )认定的可以从事基金销售的其他机构。
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单选题下列关于证券投资基金的叙述中,错误的是( )。
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单选题根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过( )个月。
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单选题我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( ,为我国基金业的规范发展奠定了规制基础,由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。
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单选题国外货币市场基金账户可以开出支票,因此货币市场基金具有了货币的( )。
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基金法律法规、职业道德与业务规范