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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担的责任不包括 。
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单选题以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是()Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ.证券投资基金是投资人直接分散投资的一种投资方法Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险Ⅳ.证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的财产
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单选题根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额( )时,为巨额赎回。
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单选题当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在( )。
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单选题某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF,基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元,折算前基金份额总额为1000100000份,当日标的指数收盘价为900元,以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算,则该投资者折算后的基金份额为()份。
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单选题 基金监管具有以下______特征。 Ⅰ.监管内容具有全面性 Ⅱ.监管对象具有广泛性 Ⅲ.监管时间具有连续性 Ⅳ.监管主体及权限具有法定性
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单选题关于证券投资基金的介绍,下列表述正确的是(  )。
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单选题以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是(  )。Ⅰ 对基金份额持有人权益产生重大影响Ⅱ 对基金份额的价格产生重大影响Ⅲ 对基金管理人的利益产生重大不利影响Ⅳ 对基金托管人的利益产生重大不利影响
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单选题( )是指以其他证券投资基金为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成。
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单选题基金的后台管理运作不包括( )。
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单选题关于分级基金,下列表述正确的是 。
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单选题以下关于单个债券与债券基金的描述,错误的是( )。
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单选题在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
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单选题( )是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。
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单选题( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
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单选题基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
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单选题职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的,人们的( 是职业道德产生的基础。
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单选题中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于(  )。
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单选题基金管理人应当自募集期限届满之日起( 内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告起( 内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。
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单选题基金管理人应在每年结束后内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告
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基金法律法规、职业道德与业务规范