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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 ______是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
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单选题 关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是______。
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单选题 对证券投资基金分类有助于______。 Ⅰ.投资者对各种基金风险收益特征的把握 Ⅱ.基金管理公司公平合理比较基金业绩 Ⅲ.基金研究评价机构进行基金评级 Ⅳ.监管部门实施分类监管
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单选题 基金监管原则中的公开原则是指______。
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单选题公司 是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。
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单选题 ______股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为40%~60%。
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单选题 享有交易所业务规则制定权,这是其自律管理职能的重要内容。
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单选题关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额,以下说法错误的是( )。
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单选题基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。
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单选题关于基金托管人职责终止的情形,以下描述错误的是( )。
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单选题基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含(  )。Ⅰ 向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ 收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件Ⅲ 在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告IV 在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告
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单选题开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定,并具备下列( )条件的,方可成立。
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单选题基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的( )。
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单选题以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是( )。
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单选题某投资者通过场外某银行投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费为 元。
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单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,不包括的内容为( )。
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单选题根据中国证券投资基金业协会的统计数据,截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司( )家。
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单选题公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报 备案。
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单选题我国债券型基金的认购费率通常在( 以下,货币型基金的认购费一般为( 。
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单选题下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。
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