单选题 关于基金服务业务中可能存在的利益冲突,下列说法正确的是______。
Ⅰ.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产,基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产归破产或清算财产
Ⅱ.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财
产和投资者财产
Ⅲ.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构,除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者
Ⅳ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送
单选题 基金托管人______,充分履行其职责。
单选题 根据适当性匹配原则,______型投资者可以购买R3风险等级的基金产品。
Ⅰ.C1
Ⅱ.C2
Ⅲ.C3
Ⅳ.C4
Ⅴ.C5
单选题 在私募基金的风险揭示书中,私募基金的一般风险不包括______。
单选题 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对基金募集结算资金专用账户的______的条款。
Ⅰ.控制权
Ⅱ.使用权
Ⅲ.责任划分
Ⅳ.保障资金划转安全
单选题 关于杠杆收购基金在杠杆收购中的职责,不正确的是______。
单选题 根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记人______。
单选题 契约型私募基金合同中应说明的私募基金财产投资的有关事项不包括______。
单选题 董事会席位条款会对目标企业董事会的______作出约定。
Ⅰ.席位总数
Ⅱ.席位分配规则
Ⅲ.股权比例
Ⅳ.权利和义务
单选题 使用诈骗方法非法集资,下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的是______。
Ⅰ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅱ.携带集资款逃匿的
Ⅲ.将集资款用于违法犯罪活动的
Ⅳ.拒不交代资金去向,逃避返还资金的
单选题 基金信息技术系统服务的内容不包括______。
单选题 股权投资基金的资金以向外募集为主,基金投资者范围很广,且基金规模也呈现越来越大的趋势,同时,并购基金往往采用杠杆收购方式,鉴于上述情况,股权投资基金监管的目的主要包括______。
Ⅰ.保护基金投资者合法权益
Ⅱ.维护一、二级市场交易秩序
Ⅲ.防范系统性金融风险
Ⅳ.最大化监管效率
单选题 股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务。下列不属于重大变更事项的是______。
单选题 股权投资基金财务尽职调查在比较目标企业财务业绩时,需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响,包括______。
Ⅰ.折旧摊销
Ⅱ.资产问题
Ⅲ.关联交易
Ⅳ.收入与成本确认
单选题 关于清算退出的流程,以下表述错误的是______。
单选题 对于合伙型基金,除法律另有规定的特殊情形外,有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立,且有限合伙企业至少应当有______个普通合伙人。
单选题 下列关于合伙型股权投资基金的说法中,正确的是______。
单选题 下列不属于基金托管机构职责的是______。
单选题 公司型股权投资基金的增资或减资,需通过______决议。
单选题 基金管理人向基金业协会申请登记,应报送的信息不包括______
