单选题登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
单选题下面有关公司设立方式的说法正确的是（ ）。
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
单选题融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日的Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元Ⅲ.基金持有户数不少于2000户Ⅳ.基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
单选题证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
单选题下列说法错误的是（ ）。
单选题下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（ ）。①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反
单选题下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
单选题下列说法正确的有（ ）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当
单选题证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
单选题证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。
单选题关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。
单选题《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。①保护投资者利益②公司持续经营③防范证券公司风险④配合监管检查
单选题证券账户开立的总体要求包括（ ）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受-③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明
单选题股份有限公司的股份采取（ ）的形式。
单选题交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。
单选题下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员②商业银行总行从事基金销售业务管理的人员③商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员④证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
单选题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会
单选题下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ．切实履行反洗钱义务Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为
单选题下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。①上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券②专业投资者的标准按照中国证监会的相关规定执行③发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可视同专业投资者参与发行人相关公司债券的认购或交易、转让④公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用；改变资金用