单选题下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《公司债券承销业务规范》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ. 《上海证券交易所债券交易实施细则》
单选题根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
单选题证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
单选题当载明的事项包括（ ）。Ⅰ.名称Ⅱ.住所Ⅲ.注册资本Ⅳ.经营管理制度Ⅴ.经营范围VI.法定代表人姓名
单选题证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（ ）I.《客户交易结算资金管理办法》II.《证券登记结算管理办法》III.《证券公司开立客户账户规范》IV.《企业会计准则》
单选题根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（ ）。①对未来投资收益的测算②推广机构简介③投资范围④合同的补充、修改与变更
单选题最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。
单选题按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。
单选题下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）
单选题下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。Ⅰ．发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司Ⅱ．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系Ⅲ．拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，不得以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权Ⅳ．发起人股东投入公司的资产应足额到位，办理权属变更手续
单选题下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议
单选题上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员；Ⅱ．实际控制人；Ⅲ．董事；Ⅳ．控股股东。
单选题关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易含开户为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。
单选题证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户
单选题证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
单选题与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。
单选题甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的 。
单选题客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）
单选题下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。①公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记②公司解散的，应当依法办理公司注销登记③设立新公司的，应当依法办理公司设立登记④公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记
单选题证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。①融券专用证券账户②融资专用资金账户③客户信用交易担保资金账户④信用交易证券交收账户