单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和名以上投资经理。
单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
单选题下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法以保障和约束为内容
单选题国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
单选题下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（ ）I.监事会设主席一人，并应当设副主席II.监事会主席由全体监事过半数选举产生III.董事、高级管理人员不得兼任监事IV.监事会成员不得少于三人
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（ ）。
单选题下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。
单选题直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。①投资顾问工②投资管理③财务顾问④财务管理
单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。①业务复杂程度②业务能力③业务时间长短④承担的责任与风险
单选题私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。
单选题可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。
单选题申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
单选题资产支持证券者享有的权利为（ ）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
单选题发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。①分级审批权限②决策程序③风险防控措施④信息披露要求
单选题根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有Ⅰ.公司申请破产的决定Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化Ⅲ.公司的董事发生变动Ⅳ.公司发生重大亏损
单选题公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（ ）。①《公司债券发行与交易管理办法》②《非公开发行公司债券备案管理办法》③《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》④《公司债券承销业务规范》⑤《公司债券承销业务尽职调查指引》
单选题下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（ ）。
单选题法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。
单选题公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述②诋毁、贬低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩④使用个人推荐性文字
单选题《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。