单选题证券自营业务的范围包括（ ）。①一般上市证券的自营买卖②兼并收购中的自营买卖③一般非上市证券的买卖④证券承销业务中的自营买卖
单选题按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（ ）。①程序法律关系是第一性法律关系②实体法律关系是第二性法律关系③主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
单选题按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配
单选题证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。Ⅰ．财务信息真实、完整Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划Ⅳ．人员变动
单选题利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（ ）。①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚
单选题下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实
单选题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
单选题股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。①公司章程②招股说明书③承销机构名称④营业执照
单选题私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。
单选题（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
单选题根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（ ）。
单选题诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ.准确Ⅱ.真实Ⅲ.公正Ⅳ.规范
单选题根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。①公司债券存根②股东名册③会计账簿④公司章程
单选题从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。Ⅰ.不得违规销售资产管理计划Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
单选题资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。①证券公司注册地②证券公司住所地③资产管理分公司所在地④客户所在地
单选题按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
单选题合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
单选题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
单选题证券登记结算公司的职能不包括（ ）。
单选题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率