单选题根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。
单选题财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
单选题经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的14。①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的15以上③内部监事人员占监事人数的13以上④董事长在监事会中任职
单选题证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括。①证券投资顾问②证券分析师③客户经理④保荐代表人
单选题根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理
单选题基金托管人应当履行的职责有（ ）。①安全保管基金财产②对所托管的不同基金财产分别设置账户③持有基金管理人的股份④对基金财产投资信息和相关资料负保密义务
单选题甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。
单选题有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。
单选题金融期货的主要品种可以分为（ ）。Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货
单选题证券公司有下列（ ）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的14。①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任②内部董事人数占董事人数15以上③中国证监会认定的其他情形④内部董事人数占董事人数18以上
单选题对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（ ）。
单选题以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
单选题证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
单选题（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
单选题“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势②提供具体证券投资品种选择建议③提供具体证券投资品种的买卖时机建议④提供其他证券投资分析、预测或者建议
单选题中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。①证券公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东、实际控制人③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
单选题关于投资者保护机制，下列说法错误的是（ ）。
单选题下列属于操纵市场行为的是（ ）。①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量④内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
单选题管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。