单选题保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照
单选题证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
单选题按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近2年内未受到中国证监会的行政处罚
单选题关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
单选题公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有Ⅰ.副董事长Ⅱ.监事长Ⅲ.人力资源负责人Ⅳ.财务负责人
单选题单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
单选题在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（ ）。①在公司发展中融合文化理念②建立良好的组织关系、交互模式③确立良好的工作氛围④加强声誉约束
单选题甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
单选题下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（ ）I 董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价
单选题取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③品行端正，具有良好的职业道德④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
单选题证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
单选题按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。
单选题下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。
单选题公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（ ）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
单选题证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
单选题企业的组织形态有（ ）。1．合伙企业Ⅱ．合资企业Ⅲ．公司企业Ⅳ．独资企业
单选题内部控制的主要内容有（ ）。①承揽至立项阶段②立项至报送阶段③报送至发行阶段④后续管理阶段
单选题下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（ ）。
单选题证券公司的一般组织机构包括（ ）。①独立董事②薪酬与提名委员会③董事会秘书④行使证券公司经营管理职权的机构⑤合规负责人