单选题下列说法，正确的是（ ）。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证
单选题证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
单选题下列关于证券公开发行的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
单选题上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正②公司解散或者被宣告破产③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
单选题证券公司参与区域性市场，应当（ ）。Ⅰ.合理确定参与的数量和地域Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ.制订接受监管的方案
单选题下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。①设有专门的基金托管部门②部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。③要求其风险指标应持续符合监管规定。④注册资本不低于1亿元人民币
单选题证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点
单选题中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
单选题发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°①董事②监事③高级管理人员④财务会计
单选题根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（ ）I 只能投资于上市交易的股票、债劵II 不可以投资于基金份额III 可以投资于期货IV 可以投资于股权
单选题下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
单选题证券公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）I.健全II.合理III.制衡IV.独立
单选题下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
单选题下列关于收购的说法，正确的有（ ）。①收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换②收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告③收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准④收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
单选题以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
单选题证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（ ）。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式
单选题以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某②最近一年末净资产500万元，最近1年末金融资产300万元，且具有2年期货投资经验的张某③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历
单选题根据《证券公司监督管理条例》，净资产低于实收资本50%的公司，不得成为持有证券公司（ ）以上股权的股东。
单选题公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（ ）。①接收②存储③划转④本息偿付