单选题保荐机构应当指定( )名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜,还可以指定1名项目协办人。
单选题中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据,遵循( )的原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
单选题下列有关《公司法》的说法,错误的是( )。
单选题下列属于管理风险的是( )。
单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。
单选题证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。①董事②监事③高级管理人员④境内分支机构负责人
单选题下列不属于基金份额持有人义务的是( )。
单选题证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是( )。
单选题下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
单选题金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括( )。①证券公司或交易对手方破产的②证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的③一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的④履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的
单选题下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有( )I 自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平
单选题《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应。
单选题以下属于私募基金合格投资者的有( )。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
单选题股指期货包括( )。①英国FTSE指数期货②德国DAX指数期货③东京日经平均指数期货④香港恒生指数期货
单选题证券公司进行柜台交易,应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同,合同的方式可以有( )。I.书面II.口头III.电子IV.电话
单选题虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。①责令改正;②罚款;③撤销公司登记;④吊销营业执照。
单选题一般情况下,上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间,每年通过( )方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%①大宗交易②集中竞价③司法强制执行④协议转让
单选题下列选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。①数额较大的,可处5年以下有期徒刑或者拘役②数额巨大的,可处2万元以上20万元以下罚金③数额特别巨大的,可没收财产④有其他特别严重情节的.可处无期徒刑
单选题股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。Ⅰ.订立公司章程Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ.选任董事和监事Ⅳ.申请登记注册
单选题发行人存在下列( )情形,保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内,控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内,累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以