单选题申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。
单选题下列说法中，正确的是（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
单选题（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
单选题企业应当在投资者缴款截止日后（ ）工作日（交易日）内公告债券发行结果。
单选题公司公开发行新股，应当符合（ ）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构
单选题下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（ ）
单选题公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
单选题下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。①检查公司财务②拟订公司内部管理机构设置方案③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正④召集股东会会议，并向股东会报告工作⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定⑥向股东会会议提出提案
单选题合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
单选题违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
单选题证券投资基金托管人应当履行的职责包括（ ）。I 按照规定召集基金份额持有人大会II 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见III复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格IV 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
单选题托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。
单选题证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。
单选题按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
单选题证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。
单选题2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）。Ⅰ．执业注册Ⅱ．执业披露Ⅲ．执业隔离Ⅳ．执业回避
单选题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。
单选题上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。Ⅰ．发行人董事会决议Ⅱ．募集说明书申报稿Ⅲ．募集说明书摘要Ⅳ．发行人公司章程
单选题有下列（ ）情形的，不得收购公众公司。①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态②收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为③收购人最近2年有严重的证券市场失信行为④收购人是完全民事行为能力的自然人