单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施
单选题证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。
单选题下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户
单选题下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。①可以检查公司财务②可以罢免公司董事③可以向董事会会议提出提案④可以监督高级管理人员执行公司职务的行为
单选题证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定③保荐代表人不少于5人④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚
单选题合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。①安全保管合格境外投资者托管的全部资产②办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务③监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。
单选题下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。
单选题在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
单选题违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
单选题签订上市协议的公司应公告的事项不包括（ ）。
单选题在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时问短、不了解情况
单选题根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（ ）。①责令改正②对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款③发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法的，给予市场禁入处罚④中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布
单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
单选题以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。①购买条件②购买规模③政策风险④风险控制措施
单选题金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
单选题下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。①由董事会过半数选举产生②由股东大会表决权2／3以上通过决定③由公司章程规定④由董事会主席决定
单选题证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（ ）。
单选题（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
单选题证券公司中间介绍业务的业务范围包括（ ）。①协助办理开户手续②代理客户签订协议③提供期货行情信息、交易设施④有偿提供内部资料