单选题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。
单选题以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。
单选题某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。
单选题出现下列情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
单选题保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发
单选题证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代
单选题根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是
单选题根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（ ）
单选题下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。I 证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III 证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV 同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理
单选题公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
单选题发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
单选题期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（ ）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
单选题下列关于反洗钱工作保密，错误的是（ ）。
单选题下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。
单选题下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员
单选题设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。Ⅳ.有公司住所
单选题下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（ ）。
单选题下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
单选题下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字