单选题股指期货包括（ ）。①英国FTSE指数期货②德国DAX指数期货③东京日经平均指数期货④香港恒生指数期货
单选题公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（ ）。①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述②诋毁、贬低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩④使用个人推荐性文字
单选题根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（ ）。
单选题2020年7月，某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列人员中不符合条件的是（ ）。I.刘某，2020年6月经校园招聘入职（首次参加工作），已取得证券从业资格II.王某，办理的大额贷款已逾期III.于某，因出具的上市保荐书存在重大遗漏于2018年12月被交易所给予通报批评处分IV.李某，私下接受客户微投买卖证券于2017年12月被中国证监会处以罚款
单选题下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
单选题下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（ ）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40％②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平
单选题证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
单选题发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
单选题公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（ ）。
单选题下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ.2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人Ⅱ.2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人Ⅲ.2014年8月因违纪行为被撤销资
单选题反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（ ）原则
单选题证券公司合规部门中具备3年以上等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ. 金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
单选题主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人
单选题发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。
单选题从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。Ⅰ．柜台代理买卖Ⅱ．证券登记结算公司代理买卖Ⅲ．证券交易所代理买卖Ⅳ．证券承销代理买卖
单选题对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。
单选题证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。①证券②动产③不动产④股权
单选题公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。
单选题根据《证券公司流动性风险管理指引I》，流动性风险是指证券公司（ ）。
单选题证券公司内部控制应当遵循的原则包括Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立