单选题在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
单选题证券投资咨询人员出现下列（ ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同
单选题合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
单选题基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。①有利于保障基金财产的安全②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率④有利于维护基金财产的独立性
单选题证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在金融机构开立的专门账户。
单选题下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。
单选题证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。①合法性②完整性③准确性④真实性
单选题根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（ ）出资。
单选题收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
单选题下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）①申请人的财务稳健、资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
单选题下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。
单选题有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（ ）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
单选题下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
单选题下列说法正确的有（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
单选题根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（ ）。
单选题下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
单选题下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）
单选题下列属于监事会职权的有（ ）。①检查公司财务②提议召开临时股东会会议③向董事会会议提出提案④监督高级管理人员执行公司职务的行为
单选题国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查