单选题下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（ ）。
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
单选题证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任
单选题证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）I 自由资金和证券II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III通过证券金融公司的业务平台融入的资金IV依法筹集的其他资金和证券
单选题下列关于公司债券上市的说法，错误的是（ ）。
单选题下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖Ⅱ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金Ⅳ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
单选题违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
单选题下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。
单选题证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
单选题下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（ ）。①分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任③分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程④分公司在人事、经营
单选题下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是（ ）。
单选题有限责任公司公开发行公司债券应当符合（ ）。Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员
单选题清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（ ）责令改正。
单选题融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（ ）。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
单选题虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。Ⅰ．责令改正；Ⅱ．罚款；Ⅲ．撤销公司登记；Ⅳ．吊销营业执照。
单选题对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。
单选题下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.可以检查公司财务Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为
单选题在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验Ⅳ.专业知识