单选题下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。Ⅰ．设有专门的基金托管部门；Ⅱ．净资产符合有关规定；Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；Ⅳ ．注册资本不低于1亿元人民币。
单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
单选题下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让Ⅲ.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%
单选题全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。Ⅰ.服务对象不同Ⅱ.投资者群体不同Ⅲ.主要功能不同Ⅳ.被监管体系不同
单选题下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（ ）。①存续期间不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
单选题《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
单选题除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。Ⅰ.改变合伙企业的名称Ⅱ.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点Ⅲ.处分合伙企业的不动产Ⅳ.转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利Ⅴ.以合伙企业名义为他人提供担保Ⅵ.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
单选题以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（ ）。
单选题下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。①总经理②副总经理③财务负责人④股东
单选题保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
单选题证券分析师执业行为准则有（ ）。①自觉遵守经营机构的内部管理制度②自觉弘扬行业优秀文化③加强自身职业道德修养④遵守社会公德
单选题证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融入的资金④依法筹集的其他资金和证券
单选题境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。Ⅰ．预留印鉴Ⅱ．资金账户卡Ⅲ．代理人身份证Ⅳ．证券账户卡
单选题下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
单选题下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（ ）
单选题下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
单选题私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。
单选题除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。
单选题关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效