单选题下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（ ）。
单选题证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）万元以上（ ）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的
单选题根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（ ）I 向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销
单选题下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。①非依法发行的证券，不得买卖②在股票限定的期限内，不得买卖③证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式④证券交易必须以现货进行交易
单选题按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
单选题下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德
单选题下列关于股票期权交易的说法，正确的有Ⅰ.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构Ⅱ.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构Ⅲ.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约Ⅳ.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约
单选题下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。
单选题发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
单选题根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。
单选题下用关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是（ ）。
单选题证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，对其可采取的行政处罚措施是（ ）。
单选题上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。Ⅰ．公司最近3年连续亏损；Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；Ⅲ．公司被宣告破产；Ⅳ．公司有重大违法行为。
单选题证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。①单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量②违背客户的委托为其买卖证券③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
单选题下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。①股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人②监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3③监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生④监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
单选题证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。
单选题证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
单选题违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。Ⅰ．责令改正，没收违法所得；Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
单选题下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（ ）。①检查公司财务②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定⑥向股东会会议提出提案
单选题除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.内部核查机构负责人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人