单选题质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期
单选题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
单选题下列说法中错误的是（ ）。
单选题按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
单选题证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。①薪酬与提名委员会②审计委员会③风险控制委员会④董事会秘书
单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
单选题证券公司在开展金融衍生品业务前应当向 进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。
单选题股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被作出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
单选题设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施③自有资金不少于人民币2亿元④国务院证券监督管理机构规定的其他条件
单选题李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。
单选题下列各项，属于资金账户管理内容的有（ ）。Ⅰ．资金账户的开户和销户Ⅱ．选择客户资金存管的指定商业银行Ⅲ．证券转托管Ⅳ．资金账户挂失与解挂
单选题证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资
单选题关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。
单选题以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（ ）。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
单选题根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，错误的是（ ）。
单选题在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露
单选题协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（ ）项可视为充足。
单选题下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。
单选题发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。
单选题下列属于监事会职权的有（ ）。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.提议召开临时股东会会议Ⅲ.向董事会会议提出提案Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为