单选题下列各项中，（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其登记编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策
单选题在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。
单选题申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（ ）。Ⅰ．上市报告书；Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．公司财务报告。
单选题（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
单选题诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（ ）。
单选题下列说法，正确的是（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
单选题下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。
单选题按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
单选题严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％
单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
单选题某证券公司拟更换其证券集中交易系统所在主机房、其信息报送的监管要求为（ ）。
单选题证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
单选题证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。
单选题证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是。
单选题公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。①股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元②有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元③累计债券余额不超过公司净资产的40%④最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
单选题设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
单选题下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
单选题证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（ ）。Ⅰ.风险管理理念Ⅱ.价值准则Ⅲ.职业技能Ⅳ.监督机制
单选题证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务分开操作
单选题证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（ ），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I 业务规模、性质、复杂程度II 流动性风险偏好III 外部市场发展变化IV 监管要求