单选题根据《证券市场禁入规定》，下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是（ ）。
单选题标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易曰；②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；③基金持有户数不少于2000户；④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；⑤交易所规定的其他条件。基金需满足的条件。
单选题下列属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议Ⅳ制定公司的具体规章
单选题以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保
单选题财务顾问服务对象有（ ）。①企业②个人③政府④上市公司
单选题以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
单选题公司合并的种类包括（ ）。Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并
单选题证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
单选题符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。①具有融资融券业务资格，且业务运作规范②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③技术系统准备就绪④具有财务顾问业务资格
单选题以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（ ）。Ⅰ．本罪犯罪主体只能为单位Ⅱ．主观上过失可构成本罪Ⅲ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉Ⅳ．犯罪客体为侵犯了公私财产所有权
单选题下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。
单选题根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式
单选题擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
单选题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
单选题下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
单选题下列属于证券金融公司的职责有（ ）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ．运用市场化手段防控风险
单选题下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（ ）。
单选题证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。①其他证券公司②商业银行③证券交易所④中国证券业协会
单选题除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
单选题期货交易所不能从事的业务有（ ）。Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资