单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。
单选题保荐机构的( )负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.项目协办人Ⅳ.保荐业务负责人
单选题以下关于融资融券业务合同的说法,不正确的有( )。①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限②合同应约定甲方强制平仓的各类情形③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证
单选题下列属于在交易制度方面业务规则的要求,正确的是( )。
单选题下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是( )。Ⅰ.融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖Ⅱ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金Ⅳ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
单选题下列非交易过户的情形中,不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是( )。
单选题下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是( )。
单选题下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有( )Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷,将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由中国结算系统予以确认
单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施( )。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化
单选题金融资产符合( )的,可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。①资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期②资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产暂不具备活跃交易市场,或者在活跃市场中没有报价,也不能采用估值技术可靠计量公允价值③资产管理产品为封闭式产品,所投资产具备活跃交易市场④资产管理产品为封闭式产品,所投资产在活跃市场中有报价
单选题按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是( )。
单选题向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由( )组成。Ⅰ主承销的证券公司Ⅱ参与承销的证券公司Ⅲ证券投资咨询机构Ⅳ做市商
单选题证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人
单选题客户交易结算资金应当存放在指定( ),以每个客户的名义单独立户管理。
单选题根据《合伙企业法》,合伙人有下列( )情形之一的,经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名。①未履行出资义务②非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失③.执行合伙事务时有不正当行为④发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响
单选题下列( )机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.地方人民政府Ⅳ.登记结算中心
单选题下列说法错误的是( )。
单选题( )依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
单选题下列行为中,属于内幕交易的是( )。Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为Ⅳ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
单选题下列有关股份有限公司股份发行的说法,错误的是( )。