单选题下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担无限责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合
单选题有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的②公司合并、分立、转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
单选题公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ．股东Ⅱ．控股股东Ⅲ．实际控制人Ⅳ．董事、监事或高级管理人员
单选题未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
单选题下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并②吸收合并，合并的各方解散③新设合并，被吸收的公司解散④公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继
单选题证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用
单选题期货公司可以从事的业务包括（ ）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
单选题证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。①资产配置策略②自营业务规模③可承受的风险限额④投资品种
单选题我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（ ）。①公司的独立人格②分公司和子公司的法律地位③有限责任公司注册资本制度④证券公司的业务规则与风险控制
单选题投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（ ）资格。
单选题下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
单选题下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ）。l.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构Ⅱ.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构Ⅲ.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约Ⅳ认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约
单选题下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。
单选题根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。①时间吻合程度②交易背离程度③利益关联程度④投资收益状况
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（ ）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议③经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意
单选题以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
单选题证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（ ）。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户
单选题下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格Ⅳ．从
单选题下列说法正确的是（ ）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率④存在单个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，产品或服务存在下列（ ）因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级。