选择题 证券公司持续合规状况的评价依据之一为______采取的行政处罚措施、行政监管措施。
选择题 关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，证券公司应按照______原则，强化内部管理措施______。
①安全
②准确
③完整
④保密
选择题 根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以______万元以上______万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。
①100
②200
③1000
④2000
选择题 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在______个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
选择题 信息技术合规与风险管理机制包括______。
①事前审查
②事中风险监测
③事后评估审计
④事中风险分析
选择题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列______条件。
Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ．有公司章程
Ⅳ．有健全的内部管理制度
选择题 发行人申请从事______发行事项，需依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责。
①首次公开发行股票
②上市公司发行新股、可转换公司债券
③公开发行存托凭证
④中国证监会认定的其他情形
选择题 根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前______的公司股票交易均价之一。
Ⅰ．20个交易日
Ⅱ．30个交易日
Ⅲ．60个交易日
Ⅳ．120个交易日
选择题 根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以______万元以上______万元以下的罚款。
选择题 关于持续督导的期间，说法正确的是______。
选择题 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于多边法律关系的是______。
①民事借贷中的债权、债务法律关系
②劳务派遣中用人单位、用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系
③民事诉讼中原告、被告之间的诉讼法律关系
④股份有限公司各股东之间的法律关系
选择题 为配合证券经纪人制度的具体实施，中国证监会、中国证券业协会先后发布了______，对证券经纪人的定义、登记、行为规范和法律地位等作出了明确规定。
①《证券经纪人管理暂行规定》
②《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》
③《证券经纪人执业注册登记暂行办法》
④《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》
选择题 在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括______。
①投资期限
②投资收益
③投资风格
④风险偏好
⑤投资规模
选择题 证券投资顾问业务的基本原则包括______。
Ⅰ．诚实信用
Ⅱ．守法合规
Ⅲ．忠实客户利益
Ⅳ．确保收益
选择题 ______采取的行政监管措施是证券公司持续合规状况的评价依据之一。
选择题 发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计______以上资产或者主营业务发生重组时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。
选择题 下列有关发行证券罪的犯罪在客观方面的说法不正确的是______。
选择题 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起______个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
选择题 下列关于企业信息披露的说法正确的是______。
选择题 证券公司及其工作人员应对______予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
①依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息
②依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况
③配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息
④采取冻结措施有关的工作信息