选择题 证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责______。
①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
②建立信息技术人力和资金保障方案
③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
④公司章程规定的其他信息技术管理职责
选择题 证券公司信息技术治理中，建立信息技术人力和资金保障方案属于______的职责。
选择题 下列关于《公司法》的说法中，正确的有______。
①我国公司法法律体系以《公司法》为核心
②最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于《公司法》的一部分
③《宪法》《刑法》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中
④实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
选择题 依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是______。
①最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元的法人，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织
②最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于500万元的法人，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织
③金融资产不低于500万元，具有2年以上证券投资经历的自然人
④最近3年个人年均收入不低于50万元，具有2年以上金融产品风险管理经历的自然人
⑤金融资产低于300万元的个人
选择题 按照《证券公司分类监管规定》，证券公司评价期内风险覆盖率达到______且净资本______亿元以上、风险覆盖率达到130%的，分别加2分、1分。
选择题 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列______服务。
Ⅰ．间接为期货交易提供担保
Ⅱ．代客户保管交易密码
Ⅲ．为期货交易提供融资
Ⅳ．提供期货行情信息
选择题 企业被托管组、接管组托管或接管的，企业信息披露义务南______承担。企业进入破产程序的，企业信息披露义务由______承担，企业自行管理财产或营业事务的除外。
选择题 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是______。
Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
Ⅱ．甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
Ⅲ．甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格
Ⅳ．甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动
选择题 有下列______情形时，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
选择题 证券公司信息技术全管理中的应急预案包括______。
①应急管理建设目标
②备份信息系统建设
③备份数据恢复机制
④业务恢复或替代措施
⑤应急联系方式
选择题 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括______。
①可能直接导致本金亏损的事项
②可能直接导致超过原始本金损失的事项
③因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
④限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
选择题 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下______行为。
①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施
选择题 根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含______。
①约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
②明确载入因火灾、地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款
③约定导致合同终止的各种具体情形
④明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项
⑤明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失”
选择题 依据《证券法》的规定，公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的______属于内幕信息。
选择题 甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有______。
Ⅰ．可以通过另行签订协议的方式抵销
Ⅱ．不得抵销
Ⅲ．可以直接抵销
Ⅳ．不得全部抵销，可以部分抵销
选择题 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》的规定，证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下从业管理要求：单独从事证券投资咨询业务的机构，有______名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有______名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员；其高级管理人员中，至少有______名符合规定的证券投资咨询从业条件。
①1
②5
③10
④15
选择题 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循______原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
选择题 依据《证券法》的规定，下列信息不属于内幕信息的是______。
选择题 有下列______情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年
②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年
③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年
④因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
选择题 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起______内不得转让。