选择题 下列关于融资融券业务的说法，正确的是______。
选择题 根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足______万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。
选择题 根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅______，对公司的经营提出建议或者质询。
Ⅰ．公司债券存根
Ⅱ．股东名册
Ⅲ．会计账簿
Ⅳ．公司章程
选择题 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括______。
Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ．已依法被追究刑事责任的
选择题 下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有______。
Ⅰ．有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
Ⅱ．有限合伙人不执行合伙事务
Ⅲ．有限合伙人不得对外代表有限合伙企业
Ⅳ．执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式
选择题 证券行业文化建设不包括哪个层次______。
选择题 下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是______。
选择题 根据《证券公司风险处置条例》，行政重组期限一般不超过______个月，期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限______个月。
选择题 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。下列选项中不属于股票应当载明的主要事项的是______。
选择题 按风险起因不同，证券经纪业务的主要风险有______。
①合规风险
②管理风险
③技术风险
④政策风险
选择题 根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以______万元以上______万元以下的罚款。
①50
②100
③500
④1000
选择题 以下不属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是______。
选择题 秉承守正创新强调“突出主业”“规范创新”，是指把握好创新发展的方向，在紧扣新时代金融工作核心任务、聚焦高质量发展目标、坚守合规风控底线的前提下开展业务和产品创新。具体包括哪几个方面内容______。
①专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展
②围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度
③坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。强化员工审慎执业与风险防范意识
④尊重工作人员的多元化背景与见解，鼓励工作人员对现状提出建设性意见和多元化观点，激励员工发挥主动性和创造力为公司发展建言献策，增强长期健康发展的韧劲和动力
选择题 自《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》公布之日起，证券公司大集合产品不得新增的行为有______。
Ⅰ．未完成整改规范前，公开募集产品份额
Ⅱ．违规为大集合产品聘请投资顾问
Ⅲ．通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品
Ⅳ．未经注册擅自对合同条款进行实质性调整
选择题 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的______和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象
选择题 根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的叙述中，错误的是______。
选择题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币______万元。
选择题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构，最近______个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，不得担任财务顾问。
选择题 证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在经营机构的内部管理制度，规范执业行为，遵循______的执业原则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。
①独立
②客观
③公平
④审慎
⑤专业 ⑥诚信
选择题 股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是______。