选择题 下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是______。
选择题 根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使______等职权。
①决定基金扩募或者延长基金合同期限
②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
③决定更换基金管理人、基金托管人
④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
选择题 下列属于董事会的流动性风险管理职责的是______。
①负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项
②确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作
③持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查
④建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
选择题 下列选项中可以担任财务顾问的情形有______。
选择题 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责包括______。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件
③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
选择题 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是______。
Ⅰ．合伙人协商决定
Ⅱ．按照合伙协议的约定办理
Ⅲ．合伙人平均分配、分担
Ⅳ．合伙人按照实缴出资比例分担
选择题 根据《合伙企业法》，合伙人有下列______情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
①未履行出资义务
②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失
③执行合伙事务时有不正当行为
④发生合伙协议约定的事由
⑤合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
选择题 甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是______。
选择题 下列有关法律关系的说法，错误的有______。
①确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
②第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
③多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
④创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
选择题 根据《公司法》关于有限责任公司的组织机构的规定，下列说法正确的是______。
选择题 下列关于证券公司的说法正确的是______。
①证券公司应当对证券经纪人进行不少于90个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
②证券公司不必组织对证券经纪人的后续职业培训
③证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会进行登记
④证券公司应当建立健全信息查询制度
⑤证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制
选择题 公司章程，是指公司依法制定的，规定公司______等重大事项的基本文件。
①名称
②住所
③经营管理制度
④经营范围
选择题 下列有关我国目前境内期货交易所的说法，错误的是______。
选择题 以下关于建立内幕信息知情人管理制度说法正确的是______。
①上市公司应当建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理作出规定
②证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案
③应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整
选择题 根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，______。
选择题 经营机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度。下列关于静默期安排的说法，正确的有______。
①担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
②担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
③担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，白确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
④担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
⑤担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
选择题 下列关于经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中应当遵循的原则中，说法错误的是______。
选择题 证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在______年内覆盖全部重要信息系统。
选择题 关于转融通业务的保证金的说法，正确的有______。
Ⅰ．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
Ⅱ．保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
Ⅲ．货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
Ⅳ．证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
选择题 下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是______。
①证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业务部门的业绩挂钩
②保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评
③证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
④证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》前述规定执行