选择题 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条的规定，个人集资诈骗，数额在______万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在______万元以上的，属于以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的情形，应予立案追诉。
①5
②10
③50
④100
选择题 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是______。
选择题 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法，正确的有______。
Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ．切实履行反洗钱义务
Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为
选择题 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括______。
Ⅰ．监管谈话、重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选
选择题 按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是______。
选择题 对于涉及信用风险的业务，证券公司应根据业务特点设置合理的准人要求，且至少满足以下要求______。
①对于融资类业务和场外衍生品业务，证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求
②对于债券投资交易，证券公司应根据业务开展需要，对作为投资标的或担保品的债券，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则
③对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度，对项目设置准入要求
选择题 根据《证券法》第一百八十九条的规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司5%以上股份的股东，违反《证券法》第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以______万元以上______万元以下的罚款。
选择题 发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以______万元以上______万元以下的罚款。
①200
②300
③2000
④3000
选择题 属于下列______情形，股份有限公司应当经股东大会决议收购本公司股份。
①减少公司注册资本
②与持有本公司股份的其他公司合并
③将股份用于员工持股计划或者股权激励
④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
选择题 证券公司应当对证券经纪人进行不少于______个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于______个小时。
①20
②30
③60
④100
选择题 证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于______等存在异常的情形。
①客户的身份和行为
②交易的资金来源
③交易的金额
④交易的频率和流向
⑤交易的性质
选择题 下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有______。
Ⅰ．投资于单只固定收益类产品的金额不低于50万元
Ⅱ．投资于单只混合类产品的金额不低于40万元
Ⅲ．投资于单只权益类产品的金额不低于100万元
Ⅳ．投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元
选择题 证券公司被采取责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权，这属于采取______。
选择题 为证券发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后______个月内，不得买卖该证券。
选择题 根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含______。
①约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等
②约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项
③对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定
④约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定
⑤约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式
选择题 利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括______。
选择题 企业应当在最先发生______情形的时点后，原则上不超过2个工作日(交易日)内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。
①董事会、监事会就该重大事项形成决议时
②其他有权决策机构就该重大事项形成决议时
③有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时
④董事、监事、高级管理人员或者具有同等职责的人员知悉该重大事项发生时
⑤收到相关主管部门关于重大事项的决定或通知时
选择题 协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括______项可视为充足。
选择题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是______。
选择题 下列信息变更不属于关键信息变更的是______。