选择题 下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法正确的有______。
①离职后1年后，不得转让其所持有的本公司股份
②任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
③持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
④公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定
选择题 下列关于风险管理的政策和机制说法，错误的是______。
选择题 证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循______原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。
选择题 下列对证券相关概念的解释中正确的是______。
①做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构
②权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金
③保证金，是指用于结算和保证股票期权合约履行的现金或者证券
④认购期权(又称“看涨期权”)，是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约
⑤行权，是指股票期权合约买方按照规定行使权利，以行权价格买入或者卖出约定标的证券，或者按照规定结算价格进行现金差价结算
选择题 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起______检查一次。
选择题 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额______的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测______的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
①20%
②30%
③50%
④80%
选择题 下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有______。
①普通合伙企业
②有限责任公司
③股份有限公司
选择题 法律主体是法律关系的参加者，其中组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构。下面选项中，属于组织的有______。
①国家机关
②营利性法人
③非法人组织
④非营利性法人
选择题 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施______。
①限制业务活动
②责令暂停部分业务
③责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
④限制转让财产或在财产上设定其他权利
⑤认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
选择题 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起______个交易日内报证券交易所备案。
选择题 对上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则进行了规定，以加强对财务顾问的监管，督促其充分发挥资本市场“看门人”的积极作用的法律法规包括______。
①《证券法》
②《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
③《上市公司重大资产重组管理办法》
④《上市公司收购管理办法》
⑤《科创板上市公司重大资产重组特别规定》
选择题 下列关于异常交易的说法，错误的是______。
选择题 保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近______个月持续从事保荐相关业务，最近______年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。
选择题 金融资产不低于______万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请从普通投资者转化成为专业投资者。
选择题 客户适当性管理主要包括______。
①全面了解客户
②对产品或服务分级
③适当性匹配
④全方位服务
选择题 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是______。
Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
选择题 关于资产证券化，下列说法正确的是______。
①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产只能是单项财产权利或者财产
③原始权益人，是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其拥有的基础资产以获得资金的主体
④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
选择题 关于公司财务会计制度，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的______列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的______以上的，可以不再提取。
选择题 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责______。
①建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工
②制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理
③定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况
④推进风险文化建设
⑤建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
选择题 依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列属于内幕信息的是______。
①公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
②公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责
③持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化
④公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化
⑤公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废