选择题 根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括______。
选择题 下列属于关联关系的有______。
Ⅰ．A股份有限公司控股股东张某，与其持有股份达到70%的B股份有限公司
Ⅱ．C股份有限公司董事孙某，与其儿子实际控制下的D股份有限公司
Ⅲ．甲有限责任公司高级法律顾问陆某，与其担任监事的乙股份有限公司
Ⅳ．丙股份有限公司总经理常某，与其出资额占60%的丁有限责任公司
选择题 下列关于金融债券的说法正确的是______。
选择题 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的______个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
选择题 关于证券交易中禁止的交易行为，下列说法错误的是______。
选择题 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括______。
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告
选择题 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“______”的架构设立和运行。
选择题 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告同务院期货监督管理机构。下列选项中不属于紧急措施的是______。
选择题 证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响，下列______情形除外。
①公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的
②研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的
③证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容
选择题 另类子公司的设立要求包括______。
①具有健全的公司治理结构
②具备中国证监会核准的证券自营业务资格
③最近3个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
④最近半年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
⑤以自有资金全资设立另类子公司
选择题 自股东会会议决议通过之日起______日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起______日内向人民法院提起诉讼。
选择题 下列关于证券经济业务风险的说法正确的是______。
选择题 下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是______。
选择题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是______。
Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
选择题 根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的说法中，正确的有______。
Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向证券业协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员
Ⅱ．申请人需登录证券业协会执业证书管理系统填写执业注册申请表，打印之后向证券业协会提交申请
Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检
Ⅳ．营销人员应按照证券业协会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
选择题 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责______。
①审议批准公司全面风险管理的基本制度
②审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
③任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇
④建立与首席风险官的直接沟通机制
⑤制定风险管理制度，并适时调整
选择题 托管是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理，保证正常交易，保护投资者利益。下列选项中属于托管模式的有______。
①国务院证券监督管理机构指定有关机构对问题证券公司的业务进行托管，再选择适当时机将其行政撤销或关闭
②国务院证券监督管理机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到其原有证券业务平稳过渡
③核查证券公司存在的风险，，及时向证券监管机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案
选择题 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括______。
选择题 证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则有______。
①不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
④证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
⑤证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存1年
选择题 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是______。