选择题 下列关于有限责任公司的说法，错误的是______。
选择题 期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于______。
选择题 证券公司中间介绍业务的业务范围包括______。
①协助办理开户手续
②代理客户签订协议
③提供期货行情信息、交易设施
④有偿提供内部资料
选择题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列______等措施。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
Ⅲ．责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
选择题 关于基金合同当事人，下列说法正确的有______。
①基金托管人是指根据基金合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人，是基金财产的所有者和基金投资的受益人
②基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构
③基金份额持有人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构
选择题 沪股通股票包括______。
①上证180指数成分股
②上证380指数成分股
③A+H股上市公司的证券交易所上市A股
④沪深300指数成分股
选择题 证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存______年；交易记录，自交易记账当年计起至少保存______年。
①5
②3
③10
④5
选择题 根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事的行为包括______。
①私下接受客户委托买卖证券
②经客户的委托，为客户买卖证券
③在规定时间内向客户提供交易的确认文件
④利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
⑤在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
选择题 下列关于交易席位的说法，错误的是______。
选择题 按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣______分。
选择题 根据《证券公司风险处置条例》第八条的规定，下列选项中，属于国务院证券监督管理机构可以将证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管的情况有______。
①治理混乱、管理失控
②挪用客户资产并且不能自行弥补
③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
选择题 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循______的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
选择题 在自营业务内部控制方面，证券公司应该______。
①建立投资者教育与信息沟通机制，向投资者充分揭示投资风险，加强与投资者信息沟通
②通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险
③建立独立的实时监控系统
④建立完善的交易记录制度，加强电子交易数据的保存和备份管理，确保自营交易清算数据的安全、真实和完整
⑤建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
选择题 基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处______罚款。
选择题 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于______。
①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
②保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品
③金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
④银行通过证券公司发行、销售与转让的产品
选择题 证券公司风险处置措施中的托管有______种模式。
选择题 资产管理计划终止的情形不包括______。
选择题 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是______。
Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．律师事务所
选择题 下列有关公司实际控制人的说法，错误的是______。
选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与______分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。