选择题 集合资产管理计划的募集金额缴足之日起______个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
选择题 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是______。
①合伙人协商决定
②按照合伙协议的约定办理
③合伙人平均分配、分担
④合伙人按照实缴出资比例分担
选择题 证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，审计报告应当向______或者其授权的专门委员会提交。
选择题 下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有______。
Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理
Ⅱ．提取一般风险准备金
Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
选择题 保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现______情形的，中国证券业协会按照《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施。
①通过从事保荐业务谋取、输送任何不正当利益
②直接或者间接向他人提供内幕信息，泄露未公开信息、商业秘密和客户信息
③以合理价格、正当竞争方式招揽业务
④勤勉尽责履行保荐相关职责
⑤违反独立性原则违规开展保荐业务
选择题 下列属于内幕交易、泄露内幕信息罪犯罪主体的是______。
①上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
②因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
③因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
④因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
⑤合法获取证券、期货交易内幕信息的人员
选择题 证券研究报告可使用的信息来源包括______。
①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
④经营机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外
⑤经营机构从信息服务机构等第三方非法取得的市场、行业及企业相关信息
选择题 证券研究报告可使用的信息来源不包括______。
选择题 证券的发行、交易活动，必须遵循的原则包括______。
①公开
②效率
③公平
④公正
选择题 保荐代表人出现下列情形______的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
①制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求
②擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件
③申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异
④文件披露的内容表述简明，逻辑清晰，未影响投资者理解
⑤及时报告并及时披露重大事项
选择题 证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括______等。
①内部审查意见
②机房基本信息
③技术架构设计
④操作流程
⑤信息安全管理资料
选择题 下列选项中，属于证券经纪业务要素的有______。
Ⅰ．委托人
Ⅱ．证券经纪商
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．证券交易对象
选择题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交______材料，同时抄报住所地证监会派出机构。
①融资融券业务资格
②融资融券业务方案
③董事会关于经营融资融券业务的决议
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
选择题 证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取______等行政监管措施。
①责令改正
②暂停业务
③拘留直接负责人员
④出具警示函
⑤责令定期报告
选择题 下列关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，错误的是______。
选择题 以下关于证券公司合规、合规管理及合规风险的概念，错误的是______。
选择题 境内机构投资者______的，应当重新申领证券投资业务资格。
选择题 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，证券经营机构应当______。
Ⅰ．加强保密信息的管理
Ⅱ．防范工作人员利用内幕信息输送不正当利益
Ⅲ．防范工作人员利用商业秘密谋取不正当利益
Ⅳ．防范工作人员利用未公开信息谋取不正当利益
选择题 下列关于证券投资顾问业务的内部控制要求，不包括______。
选择题 根据《私募投资基金募集行为管理办法》等，作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足的条件包括______。
Ⅰ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ．基金份额认购金额不低于规定限额
Ⅲ．合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元
Ⅳ．合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元