选择题 基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在______等方面。
①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
②基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
③基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产
④基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担
选择题 下面有关公司设立方式的说法，错误的是______。
选择题 下列人员中，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东是______。
选择题 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则说法正确的是______。
①证券公司应保障合规负责人考核和任免的独立性
②证券公司保障合规负责人的知情权
③公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，无需将有关事项提交董事会审议决定
④证券公司应强化合规负责人对合规管理人员的考核权
选择题 上市公司收购过渡期内，收购人确有充分理由改选董事会的，来自收购方的董事不得超过董事会成员的______。
选择题 证券行业文化建设的基本要求是______。
①坚持依法合规，筑牢发展基础
②坚持诚实守信，恪守职业操守
③坚持专业精神，提升服务能力
④坚持稳健经营，促进健康发展
⑤坚持廉洁自律，弘扬清风正气
选择题 根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当有2个以上合伙人；合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。下列说法中错误的是______。
选择题 根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由______负责。
选择题 公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的______内置备于本公司，供股东查阅。
选择题 欺诈发行证券罪的犯罪客观方面包括______。
①行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
②行为人必须实施了发行证券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，而未实施发行证券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件，且已经发行证券的才构成本罪
③行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”，才构成犯罪
选择题 证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于______。
①注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
②建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准
③对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法
选择题 下列关于股份有限公司董事会的说法正确的是______。
选择题 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有______的特点。
Ⅰ．广泛性
Ⅱ．价格变动性
Ⅲ．保密性
Ⅳ．权威性
选择题 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以______为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。
选择题 下列与期货交易有关的常用术语中，正确的有______。
①保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
②交割，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转
③平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为
④持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量
选择题 接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，称为______。
选择题 根据《证券法》第一百九十二条的规定，违反法律规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得______倍以上______倍以下的罚款。
选择题 非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括______。
①依法设立的公司
②合伙企业
③个人
④社团
选择题 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，______级是正常经营状态的最低等级。
选择题 在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述中，正确的有______。
Ⅰ．独立财务顾问一般由收购人聘请
Ⅱ．独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请
Ⅲ．独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系
Ⅳ．独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见