选择题 下列说法错误的是______。
选择题 下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定，错误的是______。
选择题 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起______个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
选择题 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是______。
①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告
③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保
④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供担保
选择题 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向______申请保荐机构资格。
选择题 《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在______。
①规范证券投资基金活动
②保护投资人及相关当事人的合法权益
③促进证券投资基金和资本市场的健康发展
④保证市场参与者获得利益
选择题 证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责______。
①组织制定公司规章制度，并监督其实施
②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求
③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项
④其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施
⑤督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
选择题 下列属于证券经纪业务合规风险的情形有______。
①为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款
②在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
③客户开立账户时按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
④违反规定为客户开立账户
⑤将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
选择题 专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，且其应在最近6个月内完成保荐业务相关培训90学时。所提供材料可以为下列选项中的______。
①具备8年以上保荐相关业务经历
②具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历
③取得国家法律职业资格
④取得国家注册会计师资格
⑤最近5年内在符合《保荐办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员(发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外)
选择题 上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经______通过。
选择题 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》属于______。
选择题 有以下______情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
⑧配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
选择题 最近1年末净资产不低于______万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有______年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织，可以申请从普通投资者转化成为专业投资者。
选择题 下列关于股票期权的说法错误的是______。
选择题 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，包括______。
①从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
②从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
③从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
④从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力
选择题 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的______，且不得少于______人。
选择题 根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有______。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
④法律、行政法规禁止的其他行为
选择题 经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是______。
选择题 中国证监会根据______原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
选择题 下列属于首席风险官履职权利的是______。
Ⅰ．制定风险管理制度
Ⅱ．享有知情权
Ⅲ．调阅文件资料
Ⅳ．参加或者列席会议