选择题 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人______，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
选择题 ______依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。
选择题 下列有关公积金的说法中，错误的是______。
选择题 按证券公司业务发展状况主要根据证券公司______等方面的情况进行评价。
①经纪业务
②机构客户服务能力
③信息技术管理
④自律管理措施
⑤财富管理能力
选择题 下列属于证券经纪业务合规风险的情形有______。
①客户资金不足而接受其卖出委托，或者客户证券不足而接受其买入委托
②向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
③向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
④在经纪业务营销活动中违反规定委托或招聘不具有受托资格的单位或个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
⑤不按规定建立并有效执行信息查询制度、客户回访和投诉处理制度等。无法对营销人员在客户开发、客户招揽过程中的违规行为进行有效管理。客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息
选择题 《企业债券管理条例》属于______层级的规定。
选择题 根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______以上______以下罚金。
①1%
②3%
③5%
④10%
选择题 为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取的监管措施或者纪律处分有______。
①口头警告
②书面警示
③通报批评
④3个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件
⑤1年至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件
选择题 下列属于证券公司董事会的合规管理职责的是______。
①审议批准合规管理的基本制度
②审议批准年度财务报告
③决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
④评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
⑤建立与合规负责人的直接沟通机制
选择题 审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作______年以上。
选择题 下列对于公司章程的描述，正确的有______。
①公司章程是一种自治性规则
②公司章程是公司成立的必要条件
③公司章程是公司治理的重要依据
选择题 下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述，正确的有______。
Ⅰ．发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
Ⅱ．发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
Ⅲ．发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报
Ⅳ．发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
选择题 非法吸收公众存款罪的犯罪构成有______。
①本罪的犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位
②本罪犯罪主观方面为故意
③本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
④本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为
选择题 下列行为可能构成内幕交易罪的有______。
Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息
Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券
Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
选择题 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过______人。
选择题 证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信要求制定选择客户的具体标准，一般包括______。
①从事证券交易的时间
②账户状态
③信誉状况
④资产状况
⑤投资风格
⑥关联关系
选择题 下列关于期货交易所内部管理制度的说法中，正确的有______。
①期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善
②期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确
③期货交易所应及时发布价格预测信息
④任何单位和个人不得发布期货交易即时行情
选择题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括______。
Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
选择题 网上开户的特殊要求有______。
①开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务
②开户代理机构可以委托第三方为投资者办理网上开户业务
③自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等
可通过公安部身份信息核查系统核验的证件
④自然人投资者通过网上方式开户的，可以由其指定人员代办
选择题 虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括______。
Ⅰ．会计师事务所及其直接负责人
Ⅱ．证券承销商及其负有责任的高级管理人员
Ⅲ．发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员
Ⅳ．证券经纪商及其负有责任的高级管理人员