选择题 根据《公司法》规定，下列选项不属于股份有限公司可以回购本公司股份的例外情况的是______。
选择题 企业发行债券时应当披露______。
①募集资金使用的合规性
②治理结构、组织机构设置及运行情况
③与控股股东、实际控制人在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面的相互独立情况
④内部管理制度的建立及运行情况
⑤使用主体及使用金额
选择题 证券公司融资融券、转融通、股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购等信用业务相关的法律法规和准则，主要包括______。
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《转融通业务监督管理试行办法》
④《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
选择题 下列有关财务顾问的说法，错误的是______。
选择题 根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是______。
选择题 期货交易所应按照______对会员履行监督管理的职责。
选择题 根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准，证券公司流动性覆盖率不得低于______。
选择题 评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面______。
①财务状况
②投资知识
③风险偏好
④健康状况
⑤投资目标
选择题 下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是______。
选择题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取______监管措施。
Ⅰ．出具警示函
Ⅱ．责令暂停发布证券研究报告
Ⅲ．监管谈话
Ⅳ．责令改正
选择题 下列______不属于审计委员会的主要职责。
选择题 证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准，并遵循______原则制定同一客户的认定标准，对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。
选择题 下列有关股份有限公司股份发行的说法，正确的有______。
①股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
②股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或低于票面金额
③公司的股份采取股票的形式
④股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证
选择题 下列关于全面风险管理的说法错误的是______。
选择题 下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的有______。
①记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
②无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
③上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每个会计年度公布一次财务会计报告即可
④公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
选择题 下列关于证券发行的说法，正确的有______。
Ⅰ．非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
Ⅱ．发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东
Ⅲ．向不特定对象发行证券，必须经过注册
Ⅳ．公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
选择题 融资融券业务的客户征信内容包括______。
①客户身份
②证券投资经验
③风险偏好
④政治面貌
选择题 下列关于对董事会的要求，正确的是______。
①证券公司董事会每年至少召开两次会议
②董事会应当在股东(大)会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况
③董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避
④证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动
选择题 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备最近______个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分条件。
选择题 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经______。