选择题 证券公司有下列行为之一的，应当予以处罚______。
①代客户下达交易指令
②未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
③代理客户进行期货交易、结算或者交割
④未经许可擅自开展介绍业务
⑤未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离
选择题 发行人在持续督导期间公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑______以上时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。
选择题 下列关于绩效考核和激励机制的说法，错误的是______。
选择题 下列关于监事会或监事的合规管理职责说法中错误的是______。
选择题 下列选项中，不属于子公司独立性表现的是______。
选择题 证券公司与客户签订融资融券合同前，应将融资融券交易风险揭示书交由客户书面确认。根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含______。
①提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险
②提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失
③提示客户在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失
④提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失
⑤约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项
选择题 下列选项中，不属于法律关系客体的是______。
选择题 违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以______的罚款。
选择题 关于存托人与托管人，下列说法错误的是______。
选择题 证券公司开展柜台市场业务，应当遵守______要求。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③公平自愿
④诚实守信
选择题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括______。
Ⅰ．《证券法》
Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ．《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅳ．《发布证券研究报告暂行规定》
选择题 证券登记结算机构依据《证券法》应当履行的职能有______。
Ⅰ．受发行人的委托派发证券收益
Ⅱ．证券的存管和过户
Ⅲ．证券持有人名册登记
Ⅳ．证券账户的设立
选择题 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条的规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款______户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款______户以上的，应予立案追诉。
①30
②50
③100
④150
选择题 根据《证券投资基金法》第四十八条的规定，基金份额持有人大会可以按照基金合同的约定设立日常机构。日常机构的人员由基金份额持有人大会选举产生，根据基金合同约定的议事规则行使______职权。
①召集基金份额持有人大会
②提请更换基金管理人、基金托管人
③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动
④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
选择题 证券经纪业务运营管理的主要内容包括______。
Ⅰ．账户管理(包括证券账户和资金账户管理)
Ⅱ．证券委托买卖
Ⅲ．清算交割
Ⅳ．投资者教育与适当性管理
选择题 下列不得担任上市公司独立董事的人员有______。
Ⅰ．在上市公司或者其附属企业任职的人员
Ⅱ．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东
Ⅲ．上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
Ⅳ．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
选择题 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与______沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
选择题 承销机构在承销公司债券过程中，有______行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。
①以不正当竞争手段招揽承销业务
②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为
③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料
④未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为
选择题 下列不属于证券期货经营机构及其工作人员干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的行为是______。
选择题 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行______，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。