选择题 根据《公司法》，下列选项中属于股份有限公司组织机构的有______。
①股东大会
②董事会
③经理
④独立董事
选择题 证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括______。
①在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施
②建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中
③支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障
④发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实
⑤在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化
选择题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立______。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③融资专用资金账户
④客户信用交易担保资金账户
选择题 经营机构发布的证券研究报告，应当载明下列______事项。
Ⅰ．证券分析师姓名
Ⅱ．证券分析师登记编码
Ⅲ．发布证券研究报告的时间
Ⅳ．使用证券研究报告的风险提示
选择题 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金应为______。
Ⅰ．现金
Ⅱ．现货黄金
Ⅲ．上市证券
Ⅳ．证券公司认可的不动产
选择题 现行《证券公司风险处置条例》内容包括证券公司的______。
①风险处置方式
②破产清算和重整
③监督协调
④法律责任
选择题 属于下列______情形，股份有限公司应当在6个月内转让或注销回购的股份。
①减少公司注册资本
②与持有本公司股份的其他公司合并
③将股份用于员工持股计划或者股权激励
④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
选择题 下列关于证券经纪业务营销活动的说法，正确的是______。
选择题 关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，以下说法错误的是______。
选择题 下列选项中，可以作为普通合伙人的是______。
选择题 下列对于公司章程的描述，正确的是______。
选择题 根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事的行为包括______。
①利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
②私下接受客户委托买卖证券
③在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
④违背客户的委托为其买卖证券
⑤不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
选择题 依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于专业投资者的是______。
①商业银行
②信托公司
③期货公司子公司
④社会保障基金
⑤金融资产低于300万元的个人
选择题 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照______划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
①收集信息
②客户风险偏好
③初评和复评的流程
④筛选分析信息
选择题 融资融券业务管理的基本原则有______。
①合法合规性原则
②集中管理原则
③分散管理原则
④业务隔离原则
⑤了解客户原则
选择题 根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于______。
选择题 下列哪项行为不是从事私募资产管理业务所禁止的行为______。
选择题 根据《中华人民共和国证券法》规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括______。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ．没收违法所得，并处罚款
Ⅲ．暂停或撤销相关业务许可
Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款
选择题 根据《证券公司监督管理条例》，经营机构应当了解投资者的信息不包括______。
选择题 证券公司业务发展状况主要根据证券公司______等方面的情况进行评价。
①经纪业务
②机构客户服务能力
③信息技术管理
④自律管理措施
⑤财富管理能力